武予鲁 大有能源信批违法 - 财经 - 91文库

武予鲁 大有能源信批违法

91文库 2017-07-01 12:21:29

凤凰财经讯 证监会近日公布行政处罚书称,证监会依法对大有能源及其控股股东义煤集团信息披露违法行为进行了立案调查、审理,大有能源在2012年非公开发行股票过程中,未披露青海省木里矿区资源整合政策可能对天峻义海聚乎更一采矿权带来的风险。武予鲁是大有能源时任董事、义煤集团时任董事长,对大有能源和义煤集团涉案信息披露违法行为起到了指使和核心决策的作用。决定对武予鲁采取10年证券市场禁入措施。

证监会表示,经查明,大有能源在2012年非公开发行过程中,未披露青海省木里矿区资源整合政策可能对天峻义海聚乎更一采矿权带来的风险。义煤集团作为大有能源的控股股东,在明知青海省木里矿区资源整合政策相关风险的情况下,指使大有能源涉案信息披露违法行为。对于上述行为,武予鲁、李永久、田富军是直接负责的主管人员。

此外,2013年1月7日,大有能源发布公告称完成股权收购。按照青海省木里矿区资源整合政策要求,2013年1月25日,天峻义海与木里集团签署了将涉案聚乎更一采矿权转回木里集团的《采矿权转让协议》,将其持有的聚乎更一采矿权以零价款转让给木里集团,大有能源未及时披露该重大事项。义煤集团作为大有能源的控股股东,指使大有能源涉案信息披露违法行为。对上述行为,武予鲁、李永久、田富军、乔国厚为直接负责的主管人员。

证监会表示,武予鲁是大有能源时任董事、义煤集团时任董事长,是直接负责的主管人员,对大有能源和义煤集团涉案信息披露违法行为起到了指使和核心决策的作用。

事后,为减轻影响,在此次非公开发行股份解禁日后,义煤集团、义海能源通过协议转让和大宗交易等方式,向8家发行对象回购了此次非公开发行股份的90.71%,共耗资68.83亿元,占募集资金总额75.39亿元的91.3%。

根据大有能源、义煤集团及相关责任人员违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》相关规定,证监会决定:

一、对大有能源、义煤集团涉案违法行为责令改正,给予警告,并处以60万元罚款;

二、对武予鲁给予警告,并处以60万元罚款,并采取10年证券市场禁入措施。自宣布决定之日起,在禁入期间内,不得从事证券业务或者担任上市公司、董事、监事、高级管理人员职务。

三、对李永久给予警告,并处以25万元罚款;

四、对田富军给予警告,并处以20万元罚款;

三、对乔国厚给予警告,并处以10万元罚款。